根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》等有关法律法规，自治区档案局对《内蒙古自治区档案行政处罚裁量权基准规范》（内档发〔2017〕71号）进行了修订，形成了《内蒙古自治区档案行政处罚自由裁量权适用规则》和《内蒙古自治区档案行政处罚自由裁量权基准》的征求意见稿，现征求意见建议。请于7月6日前将修改意见建议、理由及相关依据材料电子版发送至邮箱nmgzzqdaj@126.com，具体事项请联系自治区档案局南皓月同志，0471-4813397。

内蒙古自治区档案局

2023年6月29日

内蒙古自治区档案行政处罚

自由裁量权适用规则

（征求意见稿）

第一条  为进一步规范自治区档案行政处罚行为，确保各级档案主管部门正确行使行政处罚裁量权，保障公民、法人和其他社会组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案实施办法》和《内蒙古自治区档案条例》的有关规定，结合全区档案工作实际，制定本规则。

第二条  本规则所称档案行政处罚自由裁量权，是指档案主管部门在实施档案行政处罚时，依据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度以及当事人主观过错等因素，决定是否给予行政处罚、给予行政处罚具体种类和幅度的权限。

第三条  全区各级档案主管部门行使行政处罚自由裁量权，适用本规则。法律、法规、规章或者上级规范性文件对行政处罚裁量权的行使另有规定的，从其规定。

各盟市档案主管部门可以根据本地区行政执法工作实际，作出补充规定，在本行政区域内适用。

第四条  档案行政处罚裁量分为不予行政处罚、从轻或减轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚。

第五条  档案行政处罚的种类包括：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得。

第六条　当事人有下列情形之一的，应当不予行政处罚：

（一）不满十四周岁的未成年人有违法行为的；

（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者控制自己行为时有违法行为的； 

（三）违法行为轻微并及时纠正，未造成档案实质性损害及档案信息泄露等危害后果的；

（四）除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的； 

（五）其他依法不予处罚的情形。

档案违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。两年期限从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第七条　当事人初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚，档案主管部门应当对当事人进行教育。

第八条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或减轻行政处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

（四）主动供述档案主管部门尚未掌握的档案违法行为的；

（五）配合档案主管部门查处违法行为有立功表现的；

（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或减轻处罚的。

第九条  尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的，可以从轻或减轻行政处罚。

第十条  当事人有下列情形之一的，应当从重行政处罚：

（一）违法行为危及国家安全、公共安全，或者严重损害社会公共利益或者他人合法权益，对档案事业造成恶劣影响的；

（二）经档案主管部门责令改正违法行为后，继续实施违法行为的；

（三）多次实施违法行为，或者在受到档案行政处罚后再次实施应当受档案行政处罚的违法行为的；

（四）在共同档案违法行为中起主要作用或者胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的；

（五）伪造、变造、隐匿或销毁证据的；

（六）阻挠、抗拒档案主管部门查处违法行为的；

（七）对举报人、证人、行政执法人员有报复行为的；

（八）法律、法规、规章规定的应当从重处罚的情形。

第十一条 本制度所称从轻行政处罚是指在法定处罚种类和幅度内对当事人适用较轻种类或较低幅度的处罚；从重行政处罚是指在法定处罚种类和幅度内对当事人适用较重种类或较高幅度的处罚。

减轻行政处罚是指低于法定处罚种类和幅度对当事人进行处罚。

第十二条 当事人不具备不予行政处罚、从轻或减轻行政处罚、从重行政处罚情形时，应当给予一般行政处罚。

当事人既有从轻或减轻行政处罚情形，又有从重行政处罚情形的，应当根据主要违法事实、情节和危害后果作出裁量决定。 

第十三条  执法人员在行使行政处罚自由裁量权时，应当向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，听取当事人的陈述、申辩，并记录在案。

第十四条  有下列情形之一的，在作出行政处罚决定前，应当由档案主管部门负责人集体讨论决定：

（一）拟给予个人三千元以上（含三千元）罚款或没收个人三千元以上（含三千元）违法所得的；

（二）拟给予单位五万元以上（含五万元）罚款或没收单位五万元以上（含五万元）违法所得的；

（三）拟给予档案服务企业十万元以上（含十万元）罚款的；

（四）拟作出其他较重行政处罚的；

（五）案情复杂或者具有重大社会影响的；

（六）档案主管部门负责人认为应当提交集体讨论决定的。

档案主管部门集体讨论决定的情况，应当如实记录，归档保存。

第十五条  上级档案主管部门应当加强对下级档案主管部门行使行政处罚自由裁量权的指导和监督。

档案行政执法人员不得滥用档案行政处罚自由裁量权。档案行政执法人员在行使档案行政处罚自由裁量权过程中涉嫌违纪、违法的，应当依法移交纪检监察机关、司法机关处理。

第十六条 依据本规定制定的档案行政处罚自由裁量权基准，其“违法情节”和“裁量标准”中所称“以上”包括本数，“以下”不包括本数。

第十七条  本规则由内蒙古自治区档案局负责解释。

第十八条  本规则自2023年  月  日起施行，原《内蒙古自治区档案行政处罚裁量权基准规范》（内档发〔2017〕71号）自本规则施行之日起废止。